Um profissional financeiro com experiência da Stifel Nicolaus & Co. Inc. está lidando com uma série de reclamações feitas por investidores devido à venda de títulos estruturados, cujo retorno costuma estar vinculado a um ativo subjacente, como uma ação individual ou um índice, como o S&P 500.
Baseado na Flórida, Chuck Roberts é um profissional da indústria de 33 anos que trabalha na Stifel desde 2016, de acordo com o relatório BrokerCheck. Ele está enfrentando oito ações judiciais de investidor com um total de danos de US$ 23,5 milhões. As queixas do cliente alegam violação do dever fiduciário, negligência, fraude, violação de contrato e outros, com seis arquivadas em maio, uma em junho e outra em outubro do ano passado.
A contestação de um investidor a respeito de Roberts em abril por um valor jamais visto foi indeferida, de acordo com BrokerCheck.
Roberts, que é o Diretor de Investimentos, não respondeu ao contato feito na segunda-feira de manhã. Um representante da Stifel se negou a comentar.
Os bancos de Wall Street oferecem notas estruturadas, que são uma combinação de obrigações e derivativos e podem ser voláteis. Algumas contêm proteção, mas outras não, então os compradores podem sofrer prejuízos totais ou parciais, dependendo dos termos da nota e da flutuação do mercado.
Os investidores de varejo podem se beneficiar de estratégias de investimento que normalmente não estão disponíveis para eles por meio de notas estruturadas, no entanto, estes produtos podem ser extremamente complexos e apresentar alto risco. A Comissão de Valores Mobiliários e Trocas alertou os investidores em 2015 que antes de investir em notas estruturadas, é importante que eles entendam seu funcionamento e pensem cuidadosamente nos riscos envolvidos.
Roberts foi um comprador proeminente de propriedades na região sul da Flórida em 2019, quando ele desembolsou US$ 10,9 milhões por um condomínio no Oceano Atlântico.
Uma pessoa ligada ao setor, que solicitou anonimato, afirmou que aqueles eram um grupo de investidores ricos e experientes que trabalhavam com Roberts. Ela disse que eles compreendem e estão dispostos a correr riscos consideráveis.
James Sallah, advogado de uma das partes processando o consultor financeiro, declarou que Roberts “era constantemente comprando e vendendo produtos estruturados”. Ele não tem certeza de qual era o seu volume de trabalho, mas o seu cliente era um milionário.
Jeff Erez, advogado de um processante, declarou que existiam seis litígios relacionados a Roberts e que outro estava prestes a ser exposto. Segundo o advogado, Roberts foi agressivo ao negociar notas estruturadas e causou grandes prejuízos aos seus clientes.
De acordo com o BrokerCheck, Roberts foi condenado em uma queixa de arbitragem de investidor, em 2010, com danos no valor de US$ 202.000 por causa de comércios não aprovados e inadequados. Além disso, ele foi punido com uma suspensão de quatro semanas e uma multa de US$ 40.000 por supostamente violar as normas da indústria sobre a abertura de contas de clientes. No momento da ocorrência, ele estava registrado no Morgan Stanley.
