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Durante os seis anos em que J. Bradley Bennett atuou como chefe de aplicação da organização, a Finra ampliou sua…
Merrill Lynch concordou em pagar US $ 7,03 milhões em multas e restituição para resolver as acusações da Finra sobre…
A Finra aplicou uma multa de $353.200 a Hightower Securities, a sucursal de corretor-distribuidor do consultor de investimento homônimo, no…
As corretoras deveriam manter uma reserva de capital para sobreviver a períodos turbulentos de mercado e outras circunstâncias estressantes de…
A Financial Industry Regulatory Authority Inc. no decorrer da semana que passou, deu uma quantia de US$ 350.000 para Charles…
Reformulação: Dentro do acrônimo FINRA existe muito potencial para o Mercado de Qualidade de Produtos.A organização regulatória que supervisiona as…