A relutância dos consultores de investimento em recorrer aos juízes internos da Comissão de Valores Mobiliários para resolver questões de aplicação contribuiu para motivar um legislador a buscar mais proteção para os réus nos tribunais.
Rep. Luke Messer, do estado de Indiana, que faz parte do Comitê de Serviços Financeiros da Câmara, pretende apresentar um projeto de lei em breve. Este projeto garantiria às pessoas envolvidas em procedimentos administrativos os mesmos direitos de assistência jurídica, acesso a provas e proteção contra auto-incriminação que teriam em um tribunal federal.
No ano passado, diversos consultores de investimento entraram com ações judiciais contra a SEC, alegando que os painéis administrativos são parciais.
“Ele se inspiraria em agricultores que precisam lidar com a Agência de Proteção Ambiental, fabricantes que precisam lidar com o Departamento de Trabalho e pessoas que tiveram que lidar com o IRS”, afirmou Messer na terça-feira durante um evento no National Press Club em Washington.
O Sr. Messer afirmou que os tribunais administrativos da agência desrespeitam os direitos dos réus e colaboram para criar a impressão de um poder ameaçador que prejudica seus empreendimentos.
“Na verdade, ao sair pelo meio da América, as pessoas temem o governo”, disse Messer. “Elas ficam apreensivas com as consequências ao abrir a porta para eles.”
O mais recente consultor financeiro a contestar o procedimento administrativo da SEC foi Dawn Bennett, que recentemente apresentou um resumo no Tribunal de Apelações do Quarto Circuito questionando a legalidade dos juízes internos.
No mês anterior, a Sra. Bennett optou por não comparecer a uma audiência realizada pela SEC a respeito de sua acusação de ter aumentado artificialmente o valor de seus ativos sob gestão e fornecido informações falsas sobre os retornos de investimento em seu programa de rádio.
Um dos advogados afirmou que considera mais eficaz recorrer a casos de aplicação da SEC em tribunais federais do que alterar o sistema administrativo.
“De acordo com Daniel Nathan, sócio da Morvillo, as garantias processuais são mais amplas em casos levados à corte federal em comparação com procedimentos administrativos. Ele sugere que, se deseja usufruir das proteções oferecidas pela corte federal, é importante solicitar que o processo seja movido para essa instância.”
A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) propôs uma regulamentação que fortaleceria as garantias para os envolvidos em procedimentos administrativos. Afirmou-se que os tribunais frequentemente são a melhor opção para lidar com os casos, pois são eficazes, proporcionam proteções aos acusados e são liderados por juízes familiarizados com as normas da SEC.
Os críticos argumentam que o processo administrativo favorece indevidamente a SEC em relação aos tribunais de origem. Recentemente, o inspetor geral da agência divulgou um relatório indicando que os fóruns não são parciais em relação aos réus.
Os membros do legislativo continuarão desconfiados em relação ao procedimento administrativo. Além da proposta de lei apresentada pelo Sr. Messer, outro projeto introduzido pelo Representante Scott Garrett, do estado de Nova Jersey, presidente de um subcomitê da Câmara de Serviços Financeiros, propõe que os acusados pela SEC possam transferir seus casos para um tribunal federal.
O Sr. Messer afirmou que sua proposta legislativa, intitulada Lei dos Direitos, provocaria alterações em diversos órgãos do governo.
“Em meu bairro, é comum ouvir relatos de indivíduos que foram vítimas de um processo de drogação que pode se estender por anos, resultando em gastos consideráveis e levando à ruína financeira”, afirmou ele.
